La SEC sostiene che gli investitori sono stati derubati di 45 milioni di dollari.
La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha accusato sette persone in relazione a un presunto programma di azioni pump-and-dump.
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Il 2 marzo, la SEC ha dichiarato che gli investitori in una società tecnologica sono stati defraudati di 45 milioni di dollari attraverso la truffa, in cui Kalistratos "Kelly" Kabilafkas controllava segretamente Airborne Wireless Network, una società quotata in borsa con sede a Simi Valley, in California.
Kabilafkas ha tranquillamente acquistato “sostanzialmente tutte le azioni in circolazione” di una società di comodo, Ample-Tee, che è diventata Airborne Wireless nel 2016.
Le azioni sono state poi distribuite ad altri soggetti. In totale, "milioni" di azioni sono state spartite e gli intermediari sono stati "ingannati" a trasferire le azioni i nomi degli altri partecipanti, scaricandoli in conti di intermediazione e poi vendendoli ad altri investitori.
La SEC ha nominato altri presunti partecipanti allo schema. Timoleon "Tim" Kabilafkas è il padre di Kelly; Chrysilios Chrysiliou avrebbe fornito i fondi a Kelly per acquistare il guscio Ample-Tee; Panagiotis Bolovis è il cognato di Kelly e Moshe Rabin è stato collegato al presunto deposito e vendita di azioni della Airborne Wireless. Anche Eric Scheffey, un altro destinatario di azioni dichiarate, è stato nominato nella denuncia.
Il gruppo ha gestito un programma tra agosto 2015 e circa maggio 2018, insieme all'aiuto del dirigente di Airborne Wireless Jack Daniels, per gonfiare il prezzo delle azioni di Airborne Wireless e promuovere le azioni, il tutto nascondendo il vero controllo dell'azienda struttura.
Daniels è descritto dalla SEC come un amministratore delegato "nominato", mentre Kabilafkas deteneva effettivamente il potere nella società.
Secondo alla denuncia (.PDF), milioni di dollari furono spesi in pubblicità per far salire i prezzi delle azioni, prima che gli imputati presumibilmente vendessero le loro azioni su un mercato inconsapevole. La SEC afferma che sono riusciti a realizzare un profitto di 23 milioni di dollari.
La SEC sostiene che "gran parte" del profitto "è stato restituito a beneficio della famiglia Kabilafkas". Il ricavato sarebbe stato utilizzato per acquistare beni immobili in California per generare un reddito da locazione, risolvere le passività fiscali e acquistare beni di lusso automobili.
Allo stesso tempo, la società ha anche raccolto fondi da investitori per 22,8 milioni di dollari, attraverso offerte pubbliche e private, sulla base di presunte “dichiarazioni false e fuorvianti”.
"In nessun momento durante il piano Kabilafkas, Airborne o Daniels hanno rivelato il ruolo di Kabilafkas come persona di controllo o il fatto che, mentre Airborne raccoglieva fondi dagli investitori, lui e i suoi soci scaricavano milioni di azioni sul mercato pubblico," i pubblici ministeri statunitensi reclamo.
La denuncia è stata depositata presso il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York e accusa ciascun presunto partecipante di violazioni antitrust nell'ambito delle leggi federali sui titoli.
La SEC sta perseguendo sanzioni civili, la restituzione di eventuali guadagni finanziari considerati fraudolenti - così come gli interessi - e ingiunzioni.
Uno degli imputati, Rabin, ha accettato di patteggiare senza ammettere né negare le affermazioni dell'agenzia. Se la corte lo approverà, Rabin rischierà una sanzione di 125.000 dollari e un penny stock bar.
"Kabilafkas ha orchestrato un piano ad ampio raggio per ingannare i guardiani e nascondere agli investitori la vera proprietà di un bene pubblico società, e quindi manipolare le azioni della società", ha affermato Jennifer Leete, direttore associato della divisione Enforcement della SEC. "La SEC è impegnata a svelare le frodi per proteggere gli investitori."
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